為貫徹落實黨中央、國務院的決策部署，加快政府職能轉(zhuǎn)變，充分激發(fā)市場主體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，在上海浦東新區(qū)率先開展“證照分離”改革試點，制定本方案。

開展“證照分離”改革試點，對于厘清政府與市場關系，簡政放權、創(chuàng)新政府管理方式，強化市場主體地位，具有重要意義。一是有利于激發(fā)市場主體活力。通過開展“證照分離”改革試點，進一步清理和取消一批行政許可事項，推動一批行政許可事項由審批改為備案，推動一批行政許可事項實行告知承諾制，提高辦理行政許可事項的透明度和可預期性，釋放企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，增強經(jīng)濟發(fā)展動力。二是有利于加快政府職能轉(zhuǎn)變。通過開展“證照分離”改革試點，推進轉(zhuǎn)變行政理念，提高監(jiān)管效能，做到放得更活、管得更好、服務更優(yōu)。三是有利于形成法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境。通過開展“證照分離”改革試點，為企業(yè)提供便捷高效優(yōu)質(zhì)服務，有利于企業(yè)加快適應國際通行的投資貿(mào)易規(guī)則，提高市場競爭能力。

開展“證照分離”改革試點，是推進簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務的重要舉措，主要解決“先照后證”后市場主體辦證難的問題。通過采取改革審批方式和加強綜合監(jiān)管，進一步完善市場準入，使企業(yè)辦證更加便捷高效。對企業(yè)能夠自主決策的經(jīng)營活動，取消行政審批，或改為備案管理；對暫時不能取消審批的行政許可，簡化審批方式，實行告知承諾制；對不適合采取告知承諾制的行政許可事項，簡化辦事流程，公開辦事程序，提高審批的透明度和可預期性；對涉及國家安全、公共安全等特定領域，繼續(xù)強化市場準入管理，加強風險防范。進一步探索加強事中事后監(jiān)管的有效方式和措施，建立綜合監(jiān)管體系，切實增強監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。

按照易操作、可管理的要求，從與企業(yè)經(jīng)營活動密切相關的行政許可事項中，選擇審批頻次比較高、改革后效果比較明顯的116項行政許可事項(詳見附表)，先行開展改革試驗。根據(jù)行政許可事項的不同情況，分類推進，深入試點。

(一)取消審批。對市場競爭機制能夠有效調(diào)節(jié)，行業(yè)組織或中介機構能夠有效實現(xiàn)行業(yè)自律管理的事項，取消行政審批，實行行業(yè)自律管理，允許企業(yè)直接開展相關經(jīng)營活動。包括設立可錄光盤生產(chǎn)企業(yè)審批等10項行政許可事項。

(二)取消審批，改為備案。政府為及時、準確地獲得相關信息，更好地開展行業(yè)引導、制定產(chǎn)業(yè)政策和維護公共利益，對行政許可事項實行備案管理。根據(jù)規(guī)定的備案條件，企業(yè)將相關材料報送政府有關部門后，即可開展相關經(jīng)營活動；發(fā)現(xiàn)企業(yè)有違法違規(guī)行為，通過加強事中事后監(jiān)管，予以糾正或處罰。政府部門不對備案材料進行核準或許可。包括加工貿(mào)易合同審批等6項行政許可事項。

(三)簡化審批，實行告知承諾制。對暫時不能取消審批，但通過事中事后監(jiān)管能夠糾正不符合審批條件的行為且不會產(chǎn)生嚴重后果的行政許可事項，實行告知承諾制。對實行告知承諾的行政許可事項，由行政審批機關制作告知承諾書，并向申請人提供示范文本，一次性告知企業(yè)審批條件和需要提交的材料，企業(yè)承諾符合審批條件并提交有關材料，即可當場辦理相關行政許可事項。申請人達到法定許可條件后，方可從事被許可行為。包括機動車維修經(jīng)營許可等26項行政許可事項。

(四)提高審批的透明度和可預期性。對暫時不能取消審批，也不適合采取告知承諾制的行政許可事項，簡化辦事流程，公開辦事程序，推進標準化管理和網(wǎng)上辦理，明確審批標準和辦理時限，以最大程度減少審批的自由裁量權，實現(xiàn)辦理過程公開透明、辦理結果有明確預期。包括會計師事務所及其分支機構設立審批等41項行政許可事項。

(五)對涉及公共安全等特定活動，加強市場準入管理。對直接涉及國家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關系人身健康、生命財產(chǎn)安全等特定活動的行政許可事項，按照國際通行規(guī)則，加強風險控制，強化市場準入管理。包括設立經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)文化單位審批等33項行政許可事項。

(一)以信息互聯(lián)共享為基礎，實施協(xié)同監(jiān)管。厘清政府有關部門市場監(jiān)管職責，建立登記注冊、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場監(jiān)管機制，推進實施“雙告知”、“雙隨機”抽查等制度。建立市場監(jiān)管信息互聯(lián)共享機制，推進信息交流和資源共享，實現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門以及其他部門之間的信息實時傳遞和無障礙交換。加強跨部門聯(lián)動響應，形成“一處違法、處處受限”的聯(lián)合懲戒機制。推進統(tǒng)一市場監(jiān)管和綜合執(zhí)法模式，整合監(jiān)管部門，減少監(jiān)管層級，提高監(jiān)管效能。

(二)以誠信管理為手段，實施分類監(jiān)管。加快公共信用信息平臺的建設和應用，建立行政審批誠信檔案制度，依據(jù)監(jiān)管對象的日常經(jīng)營活動、信用評價信息等誠信情況，將監(jiān)管對象分為不同類別，建立相應的激勵機制、預警機制和懲戒機制。健全企業(yè)信息公示制度和公示信息抽查制度，完善企業(yè)經(jīng)營異常名錄制度和嚴重違法企業(yè)“黑名單”制度。完善失信信息記錄和披露制度，加強對失信單位和人員的監(jiān)督，加大違法違規(guī)行為懲戒力度，視情況實施吊銷營業(yè)執(zhí)照、吊銷注銷撤銷許可證、列入經(jīng)營異常名錄和“黑名單”等懲戒措施。

(三)以行業(yè)協(xié)會商會為依托，實施自律監(jiān)管。積極引導市場主體自治自律，推進行業(yè)自律，促進市場主體自我約束、誠信經(jīng)營，共同維護公平競爭的市場秩序。積極發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會作用，鼓勵行業(yè)協(xié)會商會制訂行規(guī)行約和行業(yè)內(nèi)爭議處理規(guī)則，制定發(fā)布產(chǎn)品和服務社會團體標準。支持行業(yè)協(xié)會商會監(jiān)督會員遵守行業(yè)自律規(guī)范、公約和職業(yè)道德準則。

(四)以社會力量參與為輔助，實施社會監(jiān)督。監(jiān)管部門可依法委托具備法定資質(zhì)的專業(yè)技術機構進行檢查、檢驗、檢測。積極發(fā)揮會計師事務所、律師事務所、公證機構、檢驗檢測認證機構等專業(yè)服務機構在鑒證市場主體財務狀況、維護投資人權益等方面的監(jiān)督作用。推進監(jiān)管執(zhí)法信息公開，暢通公眾知情和參與渠道，健全公眾參與監(jiān)督的激勵機制。進一步發(fā)揮新聞媒體作用，強化輿論監(jiān)督。